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  2021年1月19日,四川证监局公布对川财证券资管部总司理王海阳不适当人选措施决议的通告。

  资管部总司理被羁系认定不适当人选

  经查,四川证监局以为川财证券存在两项问题。一是资产治理部部门岗位职员未有用隔离和治理,债券买卖的投资决策、买卖执行等要害岗位存在夹杂操作,劳务派遣职员历久介入资产治理部债券买卖相关营业流程。二是债券买卖行为管控不足,部门营业职员行使小我私家通讯工具询价,部门买卖询价纪录缺失,个体买卖存在先成交后申请的情形。买卖标的债券治理不到位,资管产物投资债券的买卖中,存在买入的债券未入池公司债券池白名单的情形。


  上述情形反映出川财证券资产治理部债券买卖营业谋划治理混乱,违反了《证券公司监视治理条例》第二十七条,《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理办法》第三条、第十条,《中国人民银行银监会 *** 保监会关于规范债券市场介入者债券买卖营业的通知》(银发〔2017〕302号)第二条等划定。

  王海阳作为川财证券资产治理部总司理,对上述违规行为负有责任。根据《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理办法》第三十二条的划定,四川证监局决议认定王海阳为不适当人选,自行政监视治理措施决议作出之日起一年内,不得担任证券公司资产治理营业或债券营业主要负责人。

  债券买卖合规问题已有三人被罚

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  事实上,去年年底,川财证券因债券买卖合规问题,已有三位治理职员被出具警示函。

  2020年12月9日,四川证监局通告显示,川财证券在开展债券买卖营业的过程中存在三个问题:一是债券买卖营业部门谋划治理混乱,债券买卖部门岗位职员未有用隔离和治理,债券买卖的投资决策、买卖执行、风险控制、整理交收等要害岗位存在夹杂操作;二是债券买卖行为管控不足,部门营业职员行使小我私家通讯工具询价,部门买卖询价纪录缺失,个体买卖存在先成交后申请的情形;三是买卖对手和买卖债券治理不到位,资管产物投资债券的买卖中,存在买入的债券未入池公司债券池白名单的情形。川财证券副总裁吴琼、牢固收益总司理安健、牢固收益部投资司理赵彤皆被出具警示函。

  当事人王海阳2019年就曾遭羁系处罚

  值得注意的是,早在2019年就王海阳因公司资产治理营业运作不规范、自有资金承接资管产物所持资产的行为不规范等违规事项被羁系出具警示函。


  资料显示,2019年9月16日,川财证券销售“16国购债”时,存在公司合规治理和内部控制不到位、公司资产治理营业运作不规范、公司自有资金承接资管产物所持资产的行为不规范等问题,要求该公司在收到此行政羁系措施文书之日起30日内对上述问题举行矫正,并报送整改讲述。同时要求川财证券在收到此行政羁系措施文书之日起的6个月内,每2个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向四川证监局报送合规检查讲述。王海阳作为时任川财证券总裁助理、资产治理部总司理,对资产治理营业运作不规范、自有资金承接资管产物所持资产的行为不规范等违规事项负有责任,因此四川证监局决议对王海阳接纳出具警示函的行政羁系措施。

  资料显示,川财证券成立于1988年7月,前身为经四川省人民 *** 批准、由四川省财政出资兴办的四川省川财证券公司,总部位于四川省成都市,前三大股东分别为中国华电团体资源控股有限公司、四川省国有资产谋划投资治理有限责任公司、四川省水电投资谋划团体有限公司。2019年,川财证券营业收入为3.48亿元,同比下降4.88%,净利润亏损1亿元,信用减值损失高达1.5亿元。

(责任编辑:赵鹏 )
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